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私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

截至今年10月底,我国的私募基金认缴规模已达9.13万亿元,登记的私募管理人17271家。从2014年底的两万亿到如今的9万亿,私募基金的规模已赶超公募,真可谓是爆发式增长。

规模爆发的同时也是监管紧锣密鼓的跟进。从2013年只有一部《证券投资基金法》到被称为私募史上最严监管年的今年,基金业协会陆陆续续发布了70部左右的法规。对私募管理人的备案登记、私募产品的资金募集、信息披露、外包业务、合同指引等等方面进行了全面规范。

本文梳理了目前私募监管体系的整体框架以及重点法律法规的合规要点。再有人问你私募现在怎么监管,就把这篇文章发给他看。

一法、两规、七办法、二指引、多公告

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

我国目前私募基金的整体监管框架(点击查看大图)

一法

《证券投资基金法》

2013年6月1日 ——十一届全国人大常委会第三十次会议表决通过修订版

修订法案首次将非公开募集基金纳入调整范围,这意味着私募证券投资基金获得合法地位。并且引入了基金行业协会的概念并赋予其相关监管和对行业进行自律的职权。

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

两规:

▌《私募投资基金监督管理暂行办法》

2014年8月21日——证监会

因新修订的《证券投资基金法》首次把私募纳入范围,证监会根据法律授权制定此《办法》,是私募基金监管领域的主要法规之一,确立了符合私募基金行业运作特点的适度监管制度。

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

▌《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

2016年7月15日——证监会

2015年3月,基金业协会发布实施了《资管业务“八条底线”禁止行为细则》,此《规定》可以理解为新版“八条底线”

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

七办法

▌《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)

2014年2月7日——基金业协会

《办法》是对证监会《暂行办法》中关于私募投资基金管理人登记和私募基金备案制度的专门立法,并开通了私募基金登记备案系统。

私募基金是证监会旗下的信托监管和备案之严令人发指

▌《私募投资基金信息披露管理办法》

2016年2月4日——基金业协会


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